1[.單選題]根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不屬于公司首次公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)滿足條件的是()。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

　　C.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　D.具有持續(xù)盈利能力

　　[答案]D

　　[解析]選項(xiàng)D：發(fā)行人應(yīng)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

　　2[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。下列表述中，不正確的是()。

　　A.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　B.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%

　　C.剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

　　D.超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，必須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行

　　[答案]C

　　[解析]選項(xiàng)C：自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　3[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制，下列表述不正確的是()。

　　A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證

　　B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露

　　C.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕

　　D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，且最多可以有兩個(gè)報(bào)價(jià)

　　[答案]D

　　[解析]選項(xiàng)D：網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。

　　4[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者中，不符合該資質(zhì)條件的是()。

　　A.名下金融資產(chǎn)達(dá)到350萬(wàn)元的自然人

　　B.凈資產(chǎn)達(dá)到800萬(wàn)元的合伙企業(yè)

　　C.慈善基金

　　D.證券公司

　　[答案]B

　　[解析]選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)，屬于合格投資者。

　　5[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，不屬于重大事件的是()。

　　A.實(shí)際控制人涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

　　B.放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%

　　C.董事長(zhǎng)無(wú)法履行職責(zé)

　　D.副經(jīng)理被撤職

　　[答案]D

　　[解析]選項(xiàng)D：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，屬于重大事件。

　　6[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不得收購(gòu)上市公司的有()。

　　A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　　C.收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

　　D.收購(gòu)人為自然人，因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

　　[答案]ABCD

　　[解析]有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：(1)收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);(2)收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;(4)收購(gòu)人為自然人的，存在不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。

　　7[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構(gòu)成對(duì)上市公司實(shí)際控制的有()。

　　A.投資者為上市公司持股56%的股東

　　B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)的40%

　　C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　[答案]ABD

　　[解析]本題考核上市公司收購(gòu)中的實(shí)際控制人。根據(jù)規(guī)定，上市公司實(shí)際控制人滿足下列條件之一的，屬于實(shí)際控制人。條件是：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%;(3)投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任;(4)投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　8[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票的有()。

　　A.上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除

　　B.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C.現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/P>

　　D.現(xiàn)任總經(jīng)理最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

　　[答案]ABD

　　[解析]選項(xiàng)C：上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員(不包括監(jiān)事)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。