【多選題】下列關(guān)于上市公司因重大違法被強制退市的說法，正確的有(　)。

　　A.強制退市的原因包括欺詐發(fā)行和重大信息披露違法

　　B.因欺詐發(fā)行被行政處罰的，證券交易所應(yīng)當暫停其股票上市，若行政處罰被依法撤銷，且證監(jiān)會不能重新作出行政處罰決定，公司可以申請恢復(fù)上市

　　C.因涉嫌不披露重要信息罪被依法移送公安機關(guān)而暫停上市的，證券交易所應(yīng)當在一年內(nèi)終止其股票上市

　　D.被強制退市的公司，證券交易所在其退市前給予30個交易日的“退市整理期”

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上選項表述均正確。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構(gòu)成對上市公司實際控制的有(　)。

　　A.投資者為上市公司持股56%的股東

　　B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)的40%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會1 /3 成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會1/2成員選任構(gòu)成實際控制，因此C選項錯誤。

　　【單選題】甲以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得乙上市公司7%的股份，之后又通過交易所集中競價交易陸續(xù)增持乙公司5%的股份。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲需要進行權(quán)益披露的時點分別是(　)。

　　A.其持有乙公司股份5%和10%時

　　B.其持有乙公司股份7%和10%時

　　C.其持有乙公司股份5%和7%時

　　D.其持有乙公司股份7%和12%時

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《收購辦法》對協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)益披露時點有所放松：投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份5%時，履行權(quán)益披露義務(wù)。此后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的，也應(yīng)當履行報告、公告義務(wù)。

　　【單選題】甲持有某上市公司已發(fā)行股份的8%，2016年7月4日，投資者乙與甲簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定以6000萬元的價格受讓甲持有的該上市公司全部股份。7月6日，乙將股份轉(zhuǎn)讓事項通知該上市公司。7月11日，雙方辦理了股份過戶。7月18日，乙通知該上市公司股份過戶已辦理完畢。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，乙應(yīng)當向證監(jiān)會和證券交易所作出書面報告的日期是(　)。

　　A.2016年7月8日

　　B.2016年7月13日

　　C.2016年7月6日

　　D.2016年7月20日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』如果投資者是通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式獲得上市公司股權(quán)，投資者則無法控制協(xié)議購買的股權(quán)數(shù)量，不能恰好在5%的時點上停下來進行報告和公告。投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份5%時，履行權(quán)益披露義務(wù)。投資者應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起(簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時)三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

　　【多選題】甲公司擬收購乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動人的有(　)

　　A.甲公司董事楊某

　　B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學

　　C.持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某

　　D.甲公司總經(jīng)理的配偶

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』選項B中的同學并不屬于一致行動人。選項C持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份屬于一致行動人。

　　【多選題】甲公司擬通過公開市場收購乙上市公司的股份，受同一實際控制人控制的丙公司擬提供協(xié)助，下列關(guān)于本次收購表述正確的有(　)。

　　A.甲公司與丙公司持有的乙公司股份應(yīng)當合并計算

　　B.甲公司與丙公司合計持有的乙公司股份達到5%時，應(yīng)當在3日內(nèi)向證交所報告、通知被收購公司并進行公告

　　C.收購?fù)瓿珊蠹坠�司持有的乙公司股�?6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.收購?fù)瓿珊�，甲公司將持有的乙公司股份轉(zhuǎn)讓給丙公司不受禁售期的限制

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』收購人在收購行為完成后12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持上市公司的股份。因此C選項錯誤。

　　【單選題】下列有關(guān)上市公司收購程序的說法中，正確的是(　)。

　　A.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日，但是出現(xiàn)競爭要約的除外

　　B.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得以超出要約條件買入被收購公司股票，但可以賣出被收購公司股票

　　C.收購要約期限屆滿前15日之前，收購人不得變更收購要約，但出現(xiàn)競爭要約的除外

　　D.收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當向被收購上市公司提交有關(guān)收購情況的書面報告，并予以公告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票，因此選項B錯誤;收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告，因此選項D錯誤;收購要約期限屆滿前1 5日內(nèi)，收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外，因此選項C錯誤。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)上市公司收購的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但針對優(yōu)先股可以設(shè)定不同的收購條件

　　B.預(yù)受要約的股東在要約期限屆滿前3日內(nèi)，不可撤回對要約的預(yù)受

　　C.要約收購期滿，如果預(yù)受要約的股份超過了擬收購數(shù)量，收購人應(yīng)當按照同等比例收購預(yù)受要約的股份

　　D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，收購行為完成后的12個月內(nèi)一律不得轉(zhuǎn)讓

　　『正確答案』D

　　『答案解析』收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但是，收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述12個月的限制，但應(yīng)當遵守《收購辦法》有關(guān)豁免申請的有關(guān)規(guī)定，因此選項D錯誤。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列收購行為中，可以適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的有(　)。(應(yīng)試指南下冊P56)

　　A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

　　B.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　C.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份

　　D.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』選項CD屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項，因此選項CD錯誤。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于免于提出要約收購豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶情形的有(　)。

　　A.投資者甲已經(jīng)持有A上市公司35%的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1%的股份

　　B.乙投資者已經(jīng)持有B上市公司40%的股份，依法持有的事實發(fā)生起第3年，乙增持B公司1%的部分

　　C.因履行約定購回式證券交易協(xié)議購回上市公司股份導(dǎo)致投資者丙在C上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，并且丙的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　D.丁投資者因繼承導(dǎo)致在D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的3 0 %的，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2 % 的股份，屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項，因此選項A錯誤。