13、證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1年前在證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發(fā)行股票過程中存在虛假陳述行為，并對(duì)投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙系甲公司董事長(zhǎng)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于乙就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中，正確的是(　)。

　　A、無論乙有無過錯(cuò)，均須承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B、無論乙有無過錯(cuò)，均不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C、乙須承擔(dān)賠償責(zé)任，除非能夠證明自己沒有過錯(cuò)

　　D、只有當(dāng)投資者證明乙有過錯(cuò)時(shí)，乙才承擔(dān)賠償責(zé)任

　　14、以要約方式收購一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、30%

　　D、15%

　　15、上市公司因股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后在一定期限內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件，將被暫停上市。該法定期限是(　)。

　　A、1個(gè)月內(nèi)

　　B、3個(gè)月內(nèi)

　　C、6個(gè)月內(nèi)

　　D、1年內(nèi)

　　16、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司就重大資產(chǎn)重組決議的說法中，正確的是(　)。

　　A、必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過

　　B、必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　C、必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　D、關(guān)聯(lián)股東可以回避表決

　　17、某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市，則其發(fā)行后股本總額不得少于(　)。

　　A、2000萬元

　　B、3000萬元

　　C、5000萬元

　　D、6000萬元

　　18、股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市，則其應(yīng)當(dāng)一定期限內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。該一定期限是(　)。

　　A、最近1年內(nèi)

　　B、最近2年內(nèi)

　　C、最近3年內(nèi)

　　D、最近5年內(nèi)

　　19、非上市公眾公司收購中，通過協(xié)議方式，投資者及其一致行動(dòng)人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%。投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括(　)。

　　A、在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　B、報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，通知該公眾公司

　　C、報(bào)送證券交易所及證監(jiān)會(huì)

　　D、自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再行買賣該公眾公司的股票

　　20、甲上市公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，但如果其最近一定時(shí)期內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)，則不得公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。該一定時(shí)期指的是(　)。

　　A、6個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、24個(gè)月

　　D、36個(gè)月

　　21、公開發(fā)行公司債券，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告(　)。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　22、某上市公司2013年5月發(fā)行5年期公司債券1000萬元、3年期公司債券1500萬元。2017年1月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行債券的其他條件，計(jì)劃再次發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)，確認(rèn)該公司2016年12月末凈資產(chǎn)額為9000萬元。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該公司此次發(fā)行公司債券的最高限額是(　)。

　　A、2700萬元

　　B、3600萬元

　　C、1700萬元

　　D、2600萬元

　　23、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向特定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，由該機(jī)構(gòu)依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議后方可上市，該特定機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

　　D、省級(jí)人民政府

　　24、上海證券交易所規(guī)定，證券A股單筆買賣達(dá)到法定最低限額的，可以采用大宗交易方式;該限額是(　)。

　　A、A股交易數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上

　　B、A股交易數(shù)量在30萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上

　　C、A股交易數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在500萬元(含)人民幣以上

　　D、A股交易數(shù)量在30萬股(含)以上，或交易金額在500萬元(含)人民幣以上

　　25、根據(jù)規(guī)定，下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券的最短和最長(zhǎng)期限為(　)。

　　A、最短1年，最長(zhǎng)6年

　　B、最短2年，最長(zhǎng)3年

　　C、最短3年，最長(zhǎng)4年

　　D、最短3年，最長(zhǎng)5年