1.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務的說法中不正確的是( )。

　　A.招股說明書的有效期為6個月

　　B.在主板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實際控制人應當對招股說明書出具確認意見，并簽名、蓋章

　　C.上市公司的董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見

　　D.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見

　　2.

　　捷達上市公司發(fā)布定期報告進行信息披露，該公司的下列做法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是( )。

　　A.該公司的年度報告在上一會計年度結(jié)束之日起第3個月編制完成并披露

　　B.該公司的中期報告在該會計年度的第7個月編制完成并披露

　　C.該公司第一個季度的季度報告在該會計年度的第4個月編制完成并披露

　　D.該公司第三個季度的季度報告在該會計年度的第11個月編制完成并披露

　　3.

　　甲股份有限公司主要經(jīng)營建筑材料的加工，現(xiàn)有股東198人。公司經(jīng)營一段時間后，股東王某將其持有的20%的股份，分別轉(zhuǎn)讓給了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項的表述中，不正確的是( )。

　　A.甲公司經(jīng)過中國證監(jiān)會核準后可以成為非上市公眾公司

　　B.甲公司應當在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交申請文件

　　C.甲公司應當在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起6個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交申請文件

　　D.甲公司在提交申請文件之前，應當將相應的情況通知所有股東

　　4.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導致股東累計超過200人的非上市公眾公司，需要披露的是( )。 A.年度報告

　　B.年度報告和半年度報告

　　C.年度報告、半年度報告合格季度報告

　　D.年度報告和季度報告

　　5.

　　2015年2月，某股份有限公司擬在主板上市，首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票條件的是( )。

　　A.該公司的主要資產(chǎn)存在重大權(quán)屬糾紛

　　B.2007年1月至今，該公司的實際控制人為甲公司

　　C.該公司控股股東和受控股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份存在重大權(quán)屬糾紛

　　D.該公司最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益

　　6.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，其發(fā)行后股本總額不少于人民幣( )萬元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　7.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，發(fā)行人、中介機構(gòu)報送的發(fā)行申請文件及相關(guān)法律文書涉嫌虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查立案的，暫停受理相關(guān)中介機構(gòu)推薦的發(fā)行申請;查證屬實的，自確認之日起( )不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請，并依法追究中介機構(gòu)及相關(guān)當事人責任。

　　A.6個月內(nèi)

　　B.12個月內(nèi)

　　C.24個月內(nèi)

　　D.36個月內(nèi)

　　8.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票首次發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行人應自證監(jiān)會核準發(fā)行之日起( )發(fā)行股票。

　　A.6個月內(nèi)

　　B.12個月內(nèi)

　　C.24個月內(nèi)

　　D.36個月內(nèi)

　　9.

　　2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人設立了A股份有限公司，主要從事建材的加工與銷售。根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，如A股份有限公司申請股票首次公開發(fā)行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售的，則甲擬公開發(fā)售的股份的持有時間不得低于( )。

　　A.12個月

　　B.18個月

　　C.24個月

　　D.36個月

　　10.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列說法不正確的是( )。

　　A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券

　　B.上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式

　　C.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由主承銷和參與承銷的證券公司來承銷

　　D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　11.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行的機制，下列表述不正確的是( )。

　　A.網(wǎng)下投資者參與報價時，應當持有一定金額的非限售股份

　　B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則，設置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預先披露

　　C.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕

　　D.網(wǎng)下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)，且最多可以有兩個報價

　　12.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行的機制的表述中，不正確的是( )。

　　A.發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應當通過直接定價的方式確定發(fā)行價格

　　B.首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，可以向網(wǎng)上投資者發(fā)行，也可以進行網(wǎng)下詢價和配售

　　C.網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內(nèi)不得參與新股申購

　　D.網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，可以中止發(fā)行

　　13.

　　鼎盛有限責任公司，是一家經(jīng)營醫(yī)療器械的公司。2013年3月該公司擬公開發(fā)行公司債券，下列選項中，不符合發(fā)行條件的是( )。

　　A.該公司凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元

　　B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.本次發(fā)行后累計公司債券余額占最近一期期末凈資產(chǎn)額的35%

　　D.債券利率不超過國務院限定的利率水平