參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 根據(jù)規(guī)定，上市公司配股需要滿足增發(fā)股票的一般條件，因此選項A的說法錯誤;采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行，因此選項C的說法錯誤;擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份“前”股本總額的30%，因此選項D的說法錯誤。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為，不得收購上市公司。

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 管理層收購應當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過;選項A符合規(guī)定。

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的，應暫時停止公司債券上市交易。公司債券上市條件之一是公司債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件，而公司債券發(fā)行條件之一則是：有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)新股票數(shù)量的60%;發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。本題中，發(fā)行后股本總額為5億股，超過了4億股，因此適用比例70%，即網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量最少為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%=2*70%=1.4億股。

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 根據(jù)規(guī)定，當投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%時，應當依照法律規(guī)定進行書面報告和公告。

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，是內(nèi)幕信息。財務總監(jiān)發(fā)生變動，不是內(nèi)幕信息。

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 這里所說的及時是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內(nèi)。

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 選項C應當是：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《虛假陳述行政責任規(guī)則》中明確規(guī)定了認定從輕或者減輕處罰的考慮情形：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施。(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。選項D屬于“不予行政處罰的情形”。

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核，并在12個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)上投資者應當自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司進行新股申購。

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