二、多項(xiàng)選擇題

　　1、虛假陳述行為的損失認(rèn)定中，虛假陳述行為導(dǎo)致證券被停止交易的，投資人實(shí)際損失包括(　　)。

　　A、全部交易的傭金

　　B、投資差額損失

　　C、投資差額損失的印花稅

　　D、全部交易的印花稅

　　2、甲公司擬收購(gòu)乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有(　　)。

　　A、甲的母公司的全資子公司丙公司

　　B、甲參股丁公司，同時(shí)甲可以對(duì)丁的重大決策產(chǎn)生重大影響

　　C、持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的張某

　　D、在甲公司中擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人且持有乙公司1%股份的李某

　　3、下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的有(　　)。

　　A、特定的發(fā)行對(duì)象不超過10名

　　B、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D、除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者以及通過認(rèn)購(gòu)后取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　4、某股份有限公司首次公開發(fā)行股票6000萬股，下列情形屬于發(fā)行失敗的有(　　)。

　　A、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為2000萬股

　　B、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股

　　C、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股

　　D、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為4000萬股

　　5、公開發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在公司章程中規(guī)定的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A、采取固定股息率

　　B、在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息

　　C、未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度

　　D、優(yōu)先股股東按照約定股息率分配股息后，可以再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配

　　6、關(guān)于非上市公眾公司定向發(fā)行股票，下列表述正確的有(　　)。

　　A、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

　　B、超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行

　　C、首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行后5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　D、非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)

　　7、根據(jù)關(guān)于《進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的規(guī)定，發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級(jí)管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾的事項(xiàng)有( )。

　　A、公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月

　　B、所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)

　　C、上市后三年內(nèi)公司股價(jià)必須高于每股凈資產(chǎn)、低于每股收益

　　D、上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月

　　8、下列情形中，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有(　　)。

　　A、注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)

　　B、實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)

　　C、集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D、具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人