第四部分 第三章 商事法律制度

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、下列關(guān)于保險(xiǎn)合同的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、保險(xiǎn)合同是投保人和保險(xiǎn)人約定保險(xiǎn)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議

　　B、保險(xiǎn)合同的內(nèi)容是保險(xiǎn)雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　C、受益人是指與保險(xiǎn)人訂立保險(xiǎn)合同，并按照保險(xiǎn)合同負(fù)有支付保險(xiǎn)費(fèi)義務(wù)的人

　　D、保險(xiǎn)人是指與投保人訂立保險(xiǎn)合同，并承擔(dān)賠償或者給付保險(xiǎn)金責(zé)任的保險(xiǎn)公司

　　2、以(　)為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為母公司和子公司。

　　A、公司的外部控制或附屬關(guān)系

　　B、公司信用基礎(chǔ)

　　C、公司股東承擔(dān)責(zé)任的范圍和形式

　　D、公司的內(nèi)部管轄關(guān)系

　　3、按照《票據(jù)法》的規(guī)定，票據(jù)不包括(　)。

　　A、信用證

　　B、匯票

　　C、本票

　　D、支票

　　4、為匯票所獨(dú)有的是(　)。

　　A、承兌

　　B、保證

　　C、出票

　　D、背書

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　　5、下列關(guān)于信托形式的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、設(shè)立信托，可以采取書面形式或者口頭形式

　　B、書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件等

　　C、采取信托合同形式設(shè)立信托的，信托合同簽訂時(shí)，信托成立

　　D、采取其他書面形式設(shè)立信托的，受托人承諾信托時(shí)，信托成立

　　6、設(shè)立信托后，委托人可以解除信托的情形不包括(　)。

　　A、受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為

　　B、經(jīng)受益人同意

　　C、受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為

　　D、信托文件規(guī)定的其他情形

　　7、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、非公開(kāi)發(fā)行也稱為私募發(fā)行

　　B、采用非公開(kāi)的方式，向特定對(duì)象發(fā)行的行為

　　C、不得采用公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)的方式

　　D、可以使用廣告宣傳

　　8、目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度是(　)。

　　A、核準(zhǔn)制

　　B、注冊(cè)制

　　C、審批制

　　D、備案制

　　9、證券公司根據(jù)發(fā)行人的委托，為了發(fā)行人的利益向投資者銷售、促成銷售或者代為銷售擬發(fā)行證券的行為是(　)。

　　A、證券流通

　　B、證券承銷

　　C、證券銷售

　　D、證券購(gòu)買

　　10、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A、公司債券的期限為一年以上

　　B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　C、公司最近三年無(wú)虧損

　　D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　11、以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的中小企業(yè)和新興企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值的基金是(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、私募股權(quán)基金

　　C、風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D、對(duì)沖基金

　　12、投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金是(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、私募股權(quán)基金

　　C、風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D、另類投資基金

　　13、負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對(duì)上市交易基金的信息披露進(jìn)行監(jiān)督的是(　)。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　14、投資連結(jié)保險(xiǎn)銷售人員應(yīng)至少有1年以上保險(xiǎn)銷售經(jīng)驗(yàn)，接受過(guò)不少于(　)的專項(xiàng)培訓(xùn)。

　　A、10小時(shí)

　　B、20小時(shí)

　　C、30小時(shí)

　　D、40小時(shí)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、以公司股東承擔(dān)責(zé)任的范圍和形式為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為(　)。

　　A、無(wú)限公司

　　B、有限責(zé)任公司

　　C、股份有限公司

　　D、兩合公司

　　E、人合公司

　　2、以下關(guān)于董事會(huì)的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　A、召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作

　　B、董事長(zhǎng)主持股東會(huì)，召集并主持董事會(huì)

　　C、執(zhí)行股東大會(huì)決議，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)決策

　　D、聘任或者解聘公司經(jīng)理，制定公司基本管理制度

　　E、董事會(huì)必須對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，接受股東會(huì)監(jiān)督

　　3、公司終止主要情形有(　)。

　　A、公司解散

　　B、公司破產(chǎn)

　　C、公司兼并

　　D、公司重組

　　E、公司分立

　　4、下列關(guān)于票據(jù)的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　　A、票據(jù)是完全有價(jià)證券

　　B、票據(jù)是要式證券

　　C、票據(jù)是一種無(wú)因證券

　　D、票據(jù)是設(shè)權(quán)證券

　　E、票據(jù)是債權(quán)證券

　　5、有下列(　)情形之一的，信托終止。

　　A、信托文件規(guī)定的終止事由發(fā)生

　　B、信托當(dāng)事人協(xié)商同意

　　C、信托的存續(xù)違反信托目的

　　D、受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為

　　E、信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者不能實(shí)現(xiàn)

　　6、《證券法》貫徹的原則中，(　)是《證券法》的最基本原則。

　　A、公平原則

　　B、公正原則

　　C、公開(kāi)原則

　　D、平等原則

　　E、自愿原則

　　7、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　C、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D、公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的

　　E、公司最近兩年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　8、按照基金投資對(duì)象的不同可以分為(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、私募股權(quán)基金

　　C、風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D、對(duì)沖基金

　　E、另類投資基金

　　9、商業(yè)銀行申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)具備《證券投資基金銷售管理辦法》對(duì)于基金銷售機(jī)構(gòu)所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)具備以下(　)特別條件。

　　A、有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門

　　B、公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2

　　C、最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰

　　D、資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　E、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人

　　三、判斷題

　　1、再保險(xiǎn)(reinsurance)是保險(xiǎn)人在原保險(xiǎn)合同的基礎(chǔ)上，通過(guò)簽訂分保合同，將其所承保的部分風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任向其他保險(xiǎn)人進(jìn)行保險(xiǎn)的行為，也稱一次保險(xiǎn)。(　)

　　2、公司，是指股東依照《公司法》的規(guī)定出資設(shè)立，股東以其出資額或認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。(　)

　　3、公司被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，此時(shí)，公司不能再進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不需要清算，可直接注銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(　)

　　4、票據(jù)，是指出票人依法簽發(fā)，由自己無(wú)條件支付或委托他人按事先約定的條件支付一定金額的有價(jià)證券。(　)

　　5、2015年4月20日，全國(guó)人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議《人民共和國(guó)證券法(修訂草案)》，其中一條重要的修改內(nèi)容是將我國(guó)股票發(fā)行由核準(zhǔn)制變?yōu)閷徟�制�?　)

　　6、根據(jù)2013年《證券投資基金銷售管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令 第91號(hào))第八條的規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。(　)