一、證券上市考點(diǎn)內(nèi)容

　　申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易。

　　1.股票上市

　　股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;

　　(2)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元：

　　(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上：公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的。公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上：

　　二、證券上市考點(diǎn)試題

　　11.(多選)股份有限公司申請(qǐng)股票上市。應(yīng)當(dāng)符合的奈件有(　　)。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元

　　C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上：公司股本總額超過(guò)人民四億元的。公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　D.公司最近三年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　E.證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【答案】ACDE。解析：公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元。故 B 項(xiàng)不選。

　　12.(判斷)申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向證券交易所報(bào)送申請(qǐng)文件。股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【答案】A。

　　13.(多選)上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載.可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近三年連續(xù)虧損.在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　E.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　【答案】ABCE。解析：D 選項(xiàng)是股票終止上市的情況之一。正確的敘述為公司最近三年連續(xù)虧損。

　　14.(多選)上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載.且拒絕糾正

　　C.公司最近三年連續(xù)虧損.在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　E.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　【答案】ABCD。

　　15.(單選)公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下的條件不包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為一年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元

　　C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司最近三年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　【答案】D。解析：D 選項(xiàng)是股票上市的條件之一。

　　16.(多選)公司債券上市交易后，公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　E.公司最近二年連續(xù)虧損

　　【答案】ABCDE。