關于開展2017年銀行理財產品發(fā)行機構評價工作的通知

　　各會員單位：

　　為貫徹落實監(jiān)管機構關于銀行業(yè)協(xié)會應積極建立銀行理財參與機構評價機制的工作要求，推動銀行理財業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展，中國銀行業(yè)協(xié)會理財業(yè)務專業(yè)委員會(簡稱“委員會”)結合業(yè)務發(fā)展實際，完成對《銀行理財產品發(fā)行機構評價體系》的征求意見及修訂工作，并決定啟動2017年銀行理財業(yè)務發(fā)行機構評價工作，現(xiàn)就有關事項通知如下：

　　一、評價原則

　　評價工作遵循實事求是、客觀公正、科學規(guī)范的原則，對理財業(yè)務進行客觀的分析評價，并結合評價指標體系，嚴格評價標準和方法，確保評價工作的嚴謹性與科學性。

　　二、評價內容

　　選取合規(guī)管理、業(yè)務創(chuàng)新、市場表現(xiàn)和產品表現(xiàn)4個具有代表性的指標作為一級評價指標，在一級指標下細分了監(jiān)管合規(guī)、信息披露、產品創(chuàng)新、理財期限、規(guī)模收入、理財收益、風險等級、收益風險等9個二級指標，并將二級指標進一步細化為13個三級指標和62個考核點，具體內容詳見《銀行理財產品發(fā)行機構評價體系》。

　　三、參評范圍

　　參評機構范圍為國內開展理財業(yè)務的商業(yè)銀行。

　　四、工作要求

　　(一)各會員單位要高度重視理財業(yè)務評價工作，認真組織相關人員填報《銀行理財產品發(fā)行機構評價體系調查問卷》，實事求是地開展自評并確保所提供的材料完整、真實、準確。

　　(二)請各參評機構于2018年5月15日前完成《銀行理財產品發(fā)行機構評價體系調查問卷》填報，并將問卷加蓋公章頁掃描版和問卷電子版，以電子郵件方式反饋至協(xié)會聯(lián)系人郵箱。逾期未反饋問卷的單位視為自動棄權。

　　(三)下載方式

　　請登錄中國銀行業(yè)協(xié)會“重要公告”欄目，自行下載《銀行理財產品發(fā)行機構評價體系(試行)》和《銀行理財產品發(fā)行機構評價體系調查問卷》。

　　聯(lián)系人：馬玉銘、劉錚錚

　　電話：010-66291200;66291158

　　郵箱：mayuming@china-cba.net ;

　　liuzhengzheng@china-cba.net

　　附件1：關于開展2017年銀行理財產品發(fā)行機構評價工作的通知 點擊下載

　　附件2：銀行理財產品發(fā)行機構評價體系調查問卷 點擊下載