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       銀行從業(yè)資格考試 
      
		
	
      

      


      
	
	
      
		
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      2020初級銀行從業(yè)資格證法律法規(guī)重要考點：合規(guī)管理的重點內容
      
					
      
						來源：考試網  [2020年1月2日]  【大 中 小】
						
      
					
      
				
      
				
      
				
      
				
				
				
       
      　　合規(guī)管理的重點內容
      

      本章練習 考點講解
      

      　　當前，銀行業(yè)金融機構普遍實施風險為本的合規(guī)管理做法，并把合規(guī)管理作為銀行業(yè)金融機構一項核心的風險管理活動。
      

      　　合規(guī)風險管理的簡稱為合規(guī)管理，是指銀行有效識別和監(jiān)控合規(guī)風險，主動預防違規(guī)行為發(fā)生的動態(tài)過程。合規(guī)管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經營。
      

      　　為提高合規(guī)風險管理的有效性，實行安全穩(wěn)健運行，合規(guī)管理需要重點做好以下工作：
      

      


      


      （1）建設強有力的合規(guī)文化；
      		


      形成良好的合規(guī)文化，這對于商業(yè)銀行有效管理包括合規(guī)風險在內的各類風險至關重要。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行高層做起。
      

      


      （2）建立有效的合規(guī)風險管理體系；
      		


      商業(yè)銀行應建立與其經營范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)風險管理體系，包括以下基本要素：
      

      ①合規(guī)政策；②合規(guī)管理部門的組織結構和資源；
      

      ③合規(guī)風險管理計劃；④合規(guī)風險識別和管理流程；
      

      ⑤合規(guī)培訓與教育制度。
      

      


      


      （3）建立有利于合規(guī)風險管理的基本制度。
      		


      ①建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度，體現倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
      

      ②建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。
      

      ③建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護舉報人。
      

      例題 
      

      

      　　【多選】在我國商業(yè)銀行合規(guī)管理方面，商業(yè)銀行要建立有利于合規(guī)風險管理的基本制度，主要包括( )。
      

      　　A.確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)觀念
      

      　　B.建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度
      

      　　C.建立有效的合規(guī)問責制度
      

      　　D.建立誠信舉報制度
      

      　　E.在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念
      

      　　【答案】BCD
      

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					責編：jianghongying
				
      
				
				
      
					
       
      
				
      
			
      
			
       
      
			
		
      
		
      
		    
       
      
			
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