【單選】《證券法》貫徹的最基本的原則是(　　) 。

　　A.平等、自愿、有償、誠實信用原則

　　B.合法原則

　　C.三公原則

　　D.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》貫徹的最基本的原則是三公原則，即公開、公平、公正原則。

　　【多選】下列選項中，屬于公開發(fā)行的是(　　)。

　　A.私募發(fā)行

　　B.向不特定對象發(fā)行證券的

　　C.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行

　　D.向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的

　　E.向特定對象發(fā)行證券的

　　【答案】BD

　　【解析】《證券法》第十條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

　�、傧虿惶囟▽ο蟀l(fā)行證券的;

　　②向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的;

　�、鄯�律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

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　　【單選】目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度是(　　)。

　　A.審批制 B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊制 D.會員制

　　【答案】C

　　【解析】目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度是注冊制。

　　《證券法》第十條第一款規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。據(jù)此，我國證券公開發(fā)行實行的是核準(zhǔn)制。

　　【單選】我國證券公開發(fā)行實行的是(　　)。

　　A.核準(zhǔn)制 　　B.注冊制

　　C.備案制 　　D.審批制

　　【答案】A

　　【解析】《證券法》第十條第一款規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院好贈券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)，任何單位或個人不得公開發(fā)行證券。據(jù)此，我國證券公開發(fā)行實行的是核準(zhǔn)制。

　　【單選】證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.30 B.60

　　C.90 D.180

　　【答案】C

　　【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　【單選】下列關(guān)于交易條件的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　B.依法發(fā)行的股票、公司債券，在限定期限內(nèi)不得買賣

　　C.證券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式

　　D.依法公開發(fā)行的股票、公司債券應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易

　　【答案】C

　　【解析】選項C為證券交易的方式，而不是條件。

　　【多選】股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　E.財務(wù)會計報告無虛假記載

　　【答案】ABCDE

　　【解析】股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。(4)公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(5)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　【多選】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所暫停其股票上市交易(　　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近三年連續(xù)虧損

　　E.公司高級管理人員發(fā)生重要變動

　　【答案】ABCD

　　【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

　�、俟�司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

　�、诠�司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;

　�、酃�司有重大違法行為;公司最近三年連續(xù)虧損;

　�、茏C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　【多選】下列屬于證券交易所決定終止上市公司股票上市交易情形的有(　　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　E.公司高層發(fā)生重大人員變化

　　【答案】ABCD

　　【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

　�、诠�司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;

　�、酃�司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利; ④公司解散或者被宣告破產(chǎn);

　�、葑C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　【單選】公司申請債券上市，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　　)。

　　A.1000萬元 　　B.3000萬元 C.5000萬元 　 　D.1億元

　　【答案】C

　　【解析】公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公司債券的期限為一年以上;公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　【單選】狹義的基金一般是指投資基金，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的(　　)投資方式。

　　A.分散 　　B.集資 C.集合 　　D.合作

　　【答案】C

　　【解析】狹義的基金一般是指投資基金，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，基金可以分為多種類別：

　�、侔凑召Y金募集方式的不同可以分為公募基金和私募基金;

　�、诎凑栈�金組織形式的不同可以分為契約型基金、公司型基金和合伙型基金等;

　�、郯凑栈�金運作方式的不同可以分為開放式基金和封閉式基金等;

　�、馨凑栈�金投資對象的不同可以分為證券投資基金、私募股權(quán)基金、風(fēng)險投資基金、對沖基金以及另類投資基金等。