【單選】以人民幣標(biāo)明面值、以人民幣認購和進行交易，供國內(nèi)投資者買賣的股票是(　　)。

　　A.B股 B.N股

　　C.H股 D.A股

　　【答案】D

　　【解析】A股是以人民幣標(biāo)明面值、以人民幣認購和進行交易、供國內(nèi)投資者買賣的股票。

　　【單選】由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在中國香港上市的股票是(　　)。

　　A.A股 B.B股

　　C.H股 D.N股

　　【答案】C

　　【解析】A股是以人民幣標(biāo)明面值、以人民幣認購和驚喜交易，供國內(nèi)投資者買賣的股票;

　　B股又稱為人民幣特種股票，是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認購和進行交易，專供外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的投資者買賣的股票;

　　H股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在中國香港上市的股票;

　　N股是指由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行，直接在美國紐約上市的股票。

　　【單選】按(　　)劃分，股票可分為普通股和優(yōu)先股。

　　A.是否記載股東姓名

　　B.是否有實物載體

　　C.股票所代表的股東權(quán)利

　　D.投資主體的性質(zhì)不同

　　【答案】C

　　【解析】按股票所代表的股東權(quán)利劃分可分為普通股和優(yōu)先股。

　　【多選】我國多層次股票市場分為場內(nèi)市場和場外市場，場內(nèi)市場主要包括(　　)。

　　A.滬深主板市場

　　B.中小企業(yè)板市場

　　C.創(chuàng)業(yè)板市場

　　D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　E.區(qū)域股權(quán)交易市場

　　【答案】ABC

　　【解析】我國多層次股票市場分為場內(nèi)市場和場外市場，場內(nèi)市場主要包括滬深主板市場、中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場，場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域股權(quán)交易市場以及已試點的券商柜臺交易市場。

　　【多選】下列有關(guān)我國多層次股票市場的說法中，正確的有(　　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)于中小型企業(yè)和高科技企業(yè)的市場

　　B.區(qū)域股權(quán)交易市場是為特定區(qū)域企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場

　　C.中小企業(yè)板上市的公司大多為從事高科技行業(yè)，成立時間往往較短、規(guī)模較小，業(yè)績也不突出，但是具有很大的成長空間

　　D.滬深主板市場主要接納國民經(jīng)濟中的支柱企業(yè)、占據(jù)行業(yè)龍頭地位的企業(yè)、具有較大資產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營規(guī)模的企業(yè)上市

　　E.證券公司柜臺市場主要為私募產(chǎn)品的發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓提供交易場所

　　【答案】BDE

　　【解析】中小企業(yè)板主要服務(wù)于中小型企業(yè)和高科技企業(yè)的市場。該板塊內(nèi)公司普遍具有收入增長快、盈利能力強、科技含量高的特點，而且其股票的流動性較好，交易也較為活躍。

　　區(qū)域股權(quán)交易市場是為特定區(qū)域企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場。

　　創(chuàng)業(yè)板上市的公司大多為從事高科技行業(yè)，成立時間往往較短、規(guī)模較小，業(yè)績也不突出，但是具有很大的成長空間。

　　滬深主板市場主要接納國民經(jīng)濟中的支柱企業(yè)、占據(jù)行業(yè)龍頭地位的企業(yè)、具有較大資產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營規(guī)模的企業(yè)上市。

　　證券公司柜臺市場主要為私募產(chǎn)品的發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓提供交易場所。

　　【多選】債券市場具有的功能包括(　　)。

　　A.融資功能 B.資源優(yōu)化配置功能

　　C.投資功能 D.宏觀調(diào)控功能

　　E.防范金融風(fēng)險功能

　　【答案】ABCDE

　　【解析】作為金融市場的一個重要組成部分， 債券市場具有融資功能、資源優(yōu)化配置功能、投資功能、宏觀調(diào)控功能以及防范金融風(fēng)險功能

　　【多選】按發(fā)行主體分類，債券可分為(　　)。

　　A.國家債券 　　B.地方政府債券

　　C.金融債券 　　D.公司債券

　　E.公募債券

　　【答案】ABCD

　　【解析】債券按發(fā)行主體分類可分為國家債券、　地方政府債券、公司債券和金融債券。

　　【單選】按(　　)分類，債券可以分為普通債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券。

　　A.發(fā)行主體 B.利率是否固定

　　C.利息支付方式 D.募集方式

　　【答案】C

　　【解析】按利息支付方式分類可分為普通債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、零息債券。

　　【單選】下列屬于債券定價的外部因素的是(　　)。

　　A.債券的面值 　　 B.債券的有效期

　　C.基準(zhǔn)利率 　　D.發(fā)行手續(xù)費

　　【答案】C

　　【解析】債券定價的外部因素，包括貼現(xiàn)率、基準(zhǔn)利率、市場利率、通貨膨脹水平、市場匯率等。選項“A.債券的面值和B.債券的有效期”屬于內(nèi)部因素。選項“D.發(fā)行手續(xù)費”屬于發(fā)行人發(fā)行成本。

　　【單選】下列關(guān)于債券發(fā)行的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券的發(fā)行價格與債券的面值必須一致

　　B.當(dāng)債券票面利率高于市場利率時，企業(yè)仍以面值發(fā)行就會增加發(fā)行成本，一般要溢價發(fā)行

　　C.債券期限越長，其發(fā)行價格就可能較低

　　D.在影響債券發(fā)行價格的因素中，最主要的影響因素有債券面額、票面利率、市場利率和債券期限

　　【答案】A

　　【解析】當(dāng)債券票面利率低于市場利率時，企業(yè)仍以面值發(fā)行就不能吸引投資者，一般要折價發(fā)行;反之，當(dāng)債券票面利率高于市場利率時，企業(yè)仍以面值發(fā)行就會增加發(fā)行成本，一般要溢價發(fā)行。期限越長，債權(quán)人的風(fēng)險越大，其所要求的利息報酬就越高，其發(fā)行價格就可能較低。在影響債券發(fā)行價格的因素中，最主要的影響因素有債券面額、票面利率、市場利率和債券期限。

　　【多選】下列各項中屬于中債指數(shù)產(chǎn)品體系的有(　　)。

　　A.中債總指數(shù)

　　B.中債成分指數(shù)

　　C.中債投資者分類指數(shù)

　　D.中債外幣計價指數(shù)

　　E.中債綠色系列指數(shù)

　　【答案】ABCDE

　　【解析】我國于2002年由中央國債登記結(jié)算有限公司公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。截至2017年底，中債指數(shù)產(chǎn)品體系主要包括中債總指數(shù)、中債成分指數(shù)、中債定制指數(shù)、中債策略型指數(shù)、中債投資者分類指數(shù)、中債外幣計價指數(shù)、中債綠色系列指數(shù)等。

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